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证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
判断题
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
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判断题
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
答案
单选题
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司在开展业务创新时,在可行性研究的基础上,应当及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 B.必须经证监会和中国人民银行的批准 C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部 D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
判断题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准
A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
答案
单选题
证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与( )沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。?
A.中国证券业协会 B.沪深交易所 C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司
答案
热门试题
证券公司对业务创新应重点防范()等风险
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展( )活动。 ①经营方式创新;②业务或者产品创新;③组织创新;④激励约束机制创新
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
(2019年真题)证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,在可行性研究的基础上,及时与()沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。
证券公司开展中问介绍业务不应当提供()服务
证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的()
()负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
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