多选题

中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,根据被监管机构的诚信状况,有针对性地进行( )。

A. 临时检查
B. 现场检查
C. 非现场检查
D. 定期检查

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多选题
中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,根据被监管机构的诚信状况,有针对性地进行( )。
A.临时检查 B.现场检查 C.非现场检查 D.定期检查
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券公司 D.期货公司
答案
判断题
证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
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