下列各项不属于证券业从业人员的是( )。
A. 证券公司中从事自营经纪承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B. 基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D. 专业从事证券业研究的大学教授
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下列各项不属于证券业从业人员的是( )。
A.证券公司中从事自营经纪承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.专业从事证券业研究的大学教授
答案
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
下列各项属于证券业从业人员的有( )。
A.证券公司中从事自营经纪承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.专业从事证券业研究的大学教授
答案
下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。
A.已被机构聘用 B.最近4年未受过刑事处罚 C.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期 D.品行端正，具有良好的职业道德
答案
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.处罚处分信息 D.收入情况信息
答案
（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息
答案
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（? ? ）。
答案
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。
A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司
答案
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
热门试题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指（）
下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）
下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是（）
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。
证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
证券业从业人员应当遵守的规范包括（）
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