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对以下哪种违法行为,不能处以罚款---法律合规部()
单选题
对以下哪种违法行为,不能处以罚款---法律合规部()
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定.泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
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单选题
对以下哪种违法行为,不能处以罚款---法律合规部()
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 B.违反保密规定.泄露有关信息的 C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 D.拒绝提供调查材料
答案
单选题
对以下哪种违法行为,不能处以罚款?()
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 B.违反保密规定,泄露有关信息的 C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 D.拒绝提供调查材料
答案
单选题
以下财产哪项不能抵押。---法律合规部()
A.半成品 B.正在建造的船舶 C.建设用地使用权 D.以私下协商取得土地承包经营权
答案
多选题
对以下哪些违法行为,可以处以罚款()
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 B.违反保密规定,泄露有关信息的 C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的 D.拒绝提供调查材料
答案
单选题
法律合规部◆以下财产哪项可以抵押()
A.耕地的土地使用权 B.私立学校的教学楼 C.依法被监管的财产 D.正在建造的建筑物
答案
单选题
以下说法错误的是。---法律合规部()
A.反洗钱宣传只针对一般员工.不包括中高级领导层 B.宣传方式可灵活多样 C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规.中外反洗钱监管处罚实例等 D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册.利用银行内部办公网络或信息网络.内部刊物等方式开展宣传
答案
单选题
以下财产哪项可以抵押。---法律合规部()
A.耕地的土地使用权 B.私立学校的教学楼 C.依法被监管的财产 D.正在建造的建筑物
答案
单选题
质权因下列哪种情况而消灭。---法律合规部()
A.质物转让 B.质物灭失 C.质物部分转让 D.质物部分灭失
答案
多选题
以下哪些说法是正确的?(法律合规部)()
A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所.运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监督方式 B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作.包括履行反洗钱现场检查职责 D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
答案
多选题
以下为要约邀请的是。---法律合规部()
A.寄送的价目表 B.拍卖公告 C.招标公告 D.招股说明书
答案
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合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款。
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合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()万元以下的<br/>罚款
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