单选题

以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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换一换
单选题
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息记录的用途()
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 C.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 D.作为证券从业机构招聘人员的参考
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有( )。
A.受到中国证监会的处罚,包括警告没收非法所得罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 B.受到中国证监会谈话提醒拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.处罚处分信息 D.收入情况信息
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
A.国家秘密 B.所在机构的商业秘密 C.客户的商业秘密 D.个人隐私
答案
热门试题
(2018年真题)( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。 《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指() 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。 以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 下列各项属于证券业从业人员的有( )。 证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员() 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
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