多选题

关于证券公司制定经理层工作章程,下列各项正确的有( )。

A. 经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B. 经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
C. 总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订执行情况,资金运用情况和盈亏情况
D. 经理层有权提议召开临时股东会

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多选题
关于证券公司制定经理层工作章程,下列各项正确的有( )。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务 B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业 C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订执行情况,资金运用情况和盈亏情况 D.经理层有权提议召开临时股东会
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有( )。
A.证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 B.证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 C.证券公司的子公司是由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 D.证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
答案
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A.允许全权代理客户从事证券交易 B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易 D.与客户交易资料的保管期限为10年
答案
单选题
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向()负责
A.证券监督管理部门 B.监事会 C.董事会 D.股东会
答案
判断题
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。()  
答案
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准 B.了解金融产品或金融服务的标准 C.评估适当性的标准 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准、程序和方法 B.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 C.评估适当性的标准、程序和方法 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
单选题
下列选项中,公司章程中的重要条款包含( )。 Ⅰ.证券公司的名称 Ⅱ.证券公司的住所 Ⅲ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅳ.证券公司的组织机构
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
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证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。(  ) 关于证券公司,下列说法正确的有( )。 关于证券公司,下列描述正确的有()。 以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。 以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是( )。 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是(  )。 下列属于证券公司章程中重要条款的包括()。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员 以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。 下列关于证券公司的说法正确的是:( ) 下列关于证券公司的说法正确的有()。 下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是( )。 下列不属于证券公司章程中重要条款的是(  )。 下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 下列关于证券公司的说法中()是正确的。 下列关于证券公司的说法中正确的有( )。 下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。 下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。 下列属于证券公司章程中重要条款的有(  )。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序 下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是()。
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