单选题

对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。

A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年

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单选题
对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当(  )。
A.事先不需要取得客户同意 B.事后不需告知客户 C.不需向证券交易所报告 D.防范利益冲突、保护客户合法权益
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循( )。
A.诚实守信原则 B.公司利益优先原则 C.客户利益优先原则 D.公司与客户利益并重原则
答案
单选题
下列关联交易表述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但需要履行相应的程序Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括( )。
A.客户 B.资产托管机构 C.证券交易所 D.证监会
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循()原则。
A.客户利益优先 B.诚实信用 C.公平公正 D.审慎尽责
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。①本公司发行的证券②本公司承销期内承销的证券③与本公司有关联方关系的公司发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.③④ B.①②③④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
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证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。() 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。 证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。 不得从事与本公司相关的业务或兼任其他公司的职务() 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()% 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。 ( )是指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为。 本公司与分公司的关系是:( ) 不论因何种原因从本公司离职,离职后()年内不得从事与在职期间工作内容有关系的工作或本公司有竞争关系的公司就职 《公司法》规定,与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外,不得回购本公司股票的是() 银行将短期借款00000元转为对本公司的投资,则本公司的() 竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得()。Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司 竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保董事或其他高管不得(  )。Ⅰ.兼职与本公司业务有竞争的职位Ⅱ.在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司Ⅲ.离职后终身不得从事同类职业Ⅳ.离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明(  )。 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下( )方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式,影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责;②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务;③要求证券公司为其无偿提供服务;④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。 投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。 将短期借款20万转为对本公司的投资,则本公司的 银行将短期借款转为对本公司的投资,这项经济业务将引起本公司( )。 将银行短期借款转为对本公司的投资,这项经济业务将引起本公司()
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