单选题

在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()。

A. 研究工作应保持独立、客观
B.
C. 建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
D.
E. 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
F.
G. 严格制定信息系统的管理制度

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单选题
在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()
A.客观 B.有效的研究方法 C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道 D.严格制定信息系统的管理制度
答案
单选题
在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()。
A.研究工作应保持独立、客观 B. C.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法 D. E.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道 F. G.严格制定信息系统的管理制度
答案
单选题
在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()。
A.研究工作应保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法 C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道 D.严格制定信息系统的管理制度
答案
单选题
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
A.研究工作应保持独立客观 B.建立投资对象备选库制度 C.进行信息的组织 D.建立研究报告评价体系
答案
单选题
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.A:研究工作应保持独立客观 B.B:建立投资对象备选库制度 C.审核和发布 D.D:建立研究报告评价体系
答案
单选题
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度
答案
单选题
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
A.信息披露控制 B.研究业务控制 C.投资决策业务控制 D.基金交易业务控制
答案
单选题
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度
答案
单选题
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制
A.①②③ B.①②③④⑤ C.①③④ D.①③④⑤
答案
单选题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
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下列不属于投资管理业务控制的意义的是() 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。<br/>①经纪业务内部控制<br/>②融资融券业务内部控制<br/>③投资银行类业务内部控制<br/>④受托投资管理业务内部控制<br/>⑤证券承销与保荐业务内部控制<br/>⑥证券投资顾问业务内部控制 下列各项中,不属于薪酬业务内部控制测评的是(  )。 证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制 (2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是()。 下列不属于自营业务内部控制的是()。 下列哪项不属于企业业务层面的内部控制调查()。 下列哪项不属于贷款业务层面的内部控制测试 下列选项中,不属于销售业务内部控制目标的是() (2016年真题)下列不属于投资管理业务控制的意义的是( )。 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 下列各项中,不属于采购与付款业务内部控制测试程序的是: 基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 下列不属于《行政事业单位内部控制规范》业务层面内部控制内容的是() 下列各项中,属于投资业务内部控制测试程序的是(  )。 下列各项中,属于投资业务内部控制测试程序的是: 下列各项中,属于投资业务内部控制测试程序的是() 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制? 基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是()。I.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。
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