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我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A. 资产管理业务的资金
B. 自有资金
C. 依法筹集的资金
D. 经纪业务的资金
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多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A.资产管理业务的资金 B.自有资金 C.依法筹集的资金 D.经纪业务的资金
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A.客户交易结算资金 B.客户保证金 C.依法筹集的资金 D.自有资金
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()
A.客户交易结算资金 B.客户保证金 C.依法筹集的资金 D.自有资金
答案
单选题
证券公司自营业务必须使用( )。
A.自有资金和依法筹集的资金 B.借入资金和自有资金 C.借入资金和依法筹集的资金 D.融入资金和自有资金
答案
单选题
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
单选题
证券公司的自营业务必须使用( )和依法筹集的资金。
A.客户资金 B.自有资金 C.借入资金 D.员工资金
答案
单选题
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ C.Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用( )。I.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
热门试题
证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
在我国,证券公司自营业务()。
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可以从事的证券自营投资品种有( )。
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币()
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事( )。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
按照我国《证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。( )
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
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