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各级机构应按照的原则,将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料,自生成之日起至少保存5年()
多选题
各级机构应按照的原则,将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料,自生成之日起至少保存5年()
A. 完整
B. 准确
C. 安全
D. 保密
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各级机构应按照的原则,将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料,自生成之日起至少保存5年()
A.完整 B.准确 C.安全 D.保密
答案
单选题
各级机构应按照完整准确、安全保密的原则,将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料,自生成之日起至少保存()
A.5年 B.10年 C.30年 D.永久
答案
单选题
应按年度对可疑交易监测标准进行定期评估,并根据评估结果完善交易监测标准()
A.营业机构 B.二级分行 C.省级分行 D.总行
答案
单选题
支付机构应按照勤勉尽责的原则,对交易开展监测和分析,报告可疑交易()
A.全部 B.大部分 C.小部分 D.一半 E.- F.- G.- H.-
答案
判断题
金融机构应当不定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。如发生突发情况或者应当关注的情况的,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准()
答案
多选题
金融机构应按照原则,妥善保存客户身份资料和交易记录()
A.安全准则 B.准确准则 C.完整原则 D.保密原则
答案
单选题
本行按组织开展可疑交易监测标准的评估工作,并根据评估结果完善交易监测标准()
A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度
答案
主观题
实施钻屑法监测时,应按照()的原则顺序监测。
答案
判断题
节能监测应按照与监测相关的国家标准进行,尚未制定出国家标准的监测项目,可按行业标准或地方标准进行监测()
答案
单选题
单选343、各级单位应按照原则,实施隐患闭环管理()
A.“全方位覆盖、全过程闭环” B.“一患一档” C.“预评估、评估、核定” D.“发现、评估、报告”
答案
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公司各级单位应按照“”的原则,实施隐患闭环管理()
在推出新产品或新业务同时,义务机构应当完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作()
期货公司应按照()原则传递客户交易指令。
火灾处于,应按照先评估、后行动的原则()
我行对于交易监测标准的制定、评估、完善等相关工作记录至少应完整保存年()
金融机构应按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易
商业银行应按照“认识你的交易对手”的原则,与调查合格的保险公司签订相关代理协议或合同,应按照()的原则,审慎选择代销的产品
各级应按照“统一领导、”的要求建立和完善应急管理机制()
各级运维部门应按照“”的原则开展对备品备件、仪器仪表及工器具的管理工作()
商业银行各级机构应按照统一流程和统一标准进行新产品(业务)风险()。
THDS热判标准应按照的原则组织制定()
GB/T15316-2009《节能监测技术通则》规定:节能监测应按照与监测相关的国家标准进行,尚未制定出国家标准的监测项目,可按行业标准或地方标准进行监测。()
商业银行各级机构应按照统一流程和统一标准进行新产品/业务风险( )。
电力生产企业应按照()的原则,建立各级人员的防火责任制
公司各级单位应按照“实际、实用、实效”的原则,建立的应急预案体系()
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各单位应按照相关规范建设配置完善的消防设施。严禁占用()
各单位应按照相关规范建设配置完善的消防设施。严禁占用()
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