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根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守反洗钱有关规定,熟知我行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按要求报告交易和交易()
多选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守反洗钱有关规定,熟知我行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按要求报告交易和交易()
A. 大额
B. 巨额
C. 异常
D. 可疑
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多选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守反洗钱有关规定,熟知我行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按要求报告()
A.大额交易 B.黑名单 C.可疑交易 D.高危客户
答案
多选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守反洗钱有关规定,熟知我行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按要求报告交易和交易()
A.大额 B.巨额 C.异常 D.可疑
答案
单选题
根据《广东华兴银行员工行为守则法》,《广东华兴银行员工行为守则》由()负责解释()
A.总行风险管理部 B.总行纪检监察部门 C.总行法律与合规部 D.总行人力资源部
答案
多选题
作为华兴银行的员工,应当遵守《广东华兴银行员工行为守则》的从业准则,做到()
A.诚实守信、守法合规 B.专业胜任、勤勉尽职 C.保护商业秘密与客户隐私 D.公平竞争 E.学习
答案
单选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,为我行员工行为管理牵头部门()
A.董事会 B.监事会 C.总行法律与合规部 D.人力资源部门
答案
多选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,以下属于员工禁止行为的有()
A.参与磺赌毒等违法活动 B.利用职务便利谋取不当利益 C.弄虚作假、虚增业绩、隐瞒问题 D.违规经商办企业
答案
多选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,以下关于员工离职后的说法,正确的是:()
A.员工离职时,应当按照规定妥善交接工作,不得恶意破坏或删除工作资料。 B.员工离职时,不得擅自带走我行的财物,但工作资料和客户资源可酌情带走。 C.在离职后,仍应恪守诚信,保守我行的商业秘密和客户隐私。 D.在离职后,不得发表任何有损于我行的言论。 E.在离职后,不得再以我行员工的名义从事任何活动
答案
多选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工行为守则及其细则应要求全体员工遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于()
A.不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品, B.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品 C.不得利用职务和工作之便谋取非法利益 D.未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息
答案
单选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,各单位对本单位员工行为管理承担主体责任,不包括()
A.组织对员工违规行为进行问责 B.组织开展员工异常行为排查,发现员工异常行为及时分析、报告 C.根据员工行为管理牵头部门安排,组织开展本单位从业人员行为年度评估工作 D.针对监测和排查发现的问题,落实员工行为管理牵头部门各项要求,消除风险隐患
答案
判断题
学习是《广东华兴银行员工行为守则》的从业准则之一()
答案
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根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当恪守“客户自愿”原则,自觉抵制贬低同业、虚假宣传等不正当竞争手段,禁止商业贿赂,属于我行员工从业准则()
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,董事会对员工行为管理承担最终责任,并履行以下职责()
根据《广东华兴银行员工行为守则》,我行对员工行为管理承担主体责任。通过持续加强员工行为的管理,使其保持良好的、勤勉尽责,坚持,遵守工作纪律和保密原则,严格执行的各项规定()
根据《广东华兴银行员工行为守则》,我行员工离职时,应当按照规定妥善交接工作,不得恶意破坏或删除工作资料,不得擅自带走我行的财物、工作资料,客户资源除外()
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况()
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,员工行为管理以风险为本,重点防范员工不当行为引发的、、和等各类风险()
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,异常行为排查由牵头组织,各单位具体实施()
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后,均不得违反和我行关于客户隐私保护的规定,透露任何()
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,我行各单位应通过培训等方式,向员工清楚传达员工行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育()
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,为本分行员工行为管理牵头部门,履行具体统筹、协调和督导本分行的员工行为管理工作等职责()
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