单选题

在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚( )
①操纵证券市场
②在项目组内讨论相关信息
③泄露内幕信息
④建议他人买卖该公司证券?

A. ①②
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚( )①操纵证券市场②在项目组内讨论相关信息③泄露内幕信息④建议他人买卖该公司证券?
A.①② B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算公司 D.沪深证券交易所
答案
单选题
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.登记结算公司 D.沪深交易所
答案
单选题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。
A.5 B.7 C.10 D.15
答案
单选题
(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人从事的下列行为中,将导致其接受处罚的有(  )。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括(  )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
单选题
按照(上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较到期未清偿的债务
答案
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财产顾问主办人不得少于()人。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料 财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定()名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。() 财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定( )名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与。 下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 ()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(  )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育 (2016年真题)财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的,应当指定(  )名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与。 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
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