单选题

(2020年真题)下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。

A. 中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B. 全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
C. 全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D. 监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行

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单选题
(2020年真题)下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
答案
单选题
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
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下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。  
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司终止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
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单选题
(2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。
A.暂停从事相关业务 B.暂不受理主办券商出具的文件 C.通报批评 D.公开谴责
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单选题
(2020年真题)企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是( )。
A.股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化 B.申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化 C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力 D.申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营
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多选题
关于全国股转系统的自律监管职责,下列说法正确的是()。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施,或提请中国证监会查处 B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则,建立完善挂牌公司监管档案,完善市场主体诚信管理机制 C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报 D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为,发现违反法律法规及业务规则的,采取自律监管措施;依法应当由中国证监会查处的,及时移交
答案
多选题
关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。
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答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
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单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
A.限制证券账户交易 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.要求公开致歉
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
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