单选题

证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。

A. 3~12
B. 3~6
C. 1~12
D. 1~6

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单选题
证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业()个月。
A.3~12 B.3~6 C.1~12 D.1~6
答案
单选题
从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。
A.3~6 B.6~12 C.3~9 D.3~12
答案
单选题
从业人员拒绝协会调查或检查,且情节严重的,协会将()。
A.给予训诫 B.公开谴责 C.暂停其从业资格6个月至12个月 D.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员拒绝协会调查或者检查,协会责令其改正但却拒不改正,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月 B.1个月至3个月 C.5个月至12个月 D.3个月至5个月
答案
判断题
期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。( )
答案
单选题
期货从业人员拒绝协会调查或检查的,给予警告批评。()
A.对 B.错
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、()罚款
A.1个月至9个月;3万元以下 B.1个月至9个月;5万元以下 C.3个月至12个月;3万元以下 D.3个月至12个月;5万元以下
答案
单选题
期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内 B.永久性 C.6个月至12个月 D.3年内或永久性
答案
单选题
期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性
答案
单选题
期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在()拒绝受理其从业资格申请
A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性
答案
热门试题
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款() 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在( )内拒绝受理其从业资格申请。 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。 期货从业人员拒绝协会调查,情节严重的,可撤销其从业资格,并在()年内拒绝受理其从业资格申请。 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的且拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚;对从事证券业务的机构单处或者并处警告、( )以下罚款。 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业( ),或者吊销其执业证书的处罚。 中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当( )。 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( ) 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合 以下关于说法正确的是( )。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 Ⅱ.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅲ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 Ⅳ.从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当()。 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极 配合。 ( ) 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析:协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
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