中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（） 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 下列选项中，有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是（ ）。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要，机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告 中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 中国证券投资基金业协会对私募基金管理人及其从业人员的管理不包括（）。 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。 下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。 Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 Ⅱ.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告 Ⅲ.向中囯证券业协会报告 Ⅳ.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告