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以下材料属于开通股转系统合格投资者权限留存资料()
多选题
以下材料属于开通股转系统合格投资者权限留存资料()
A. 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书
B. 买卖挂牌公司股票委托代理协议
C. 证券服务适当性匹配意见及投资者确认书或证券服务适当性不匹配风险警示及投资者确认书
D. 证券账户业务申请表
E. 填充
F. 填充
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多选题
以下材料属于开通股转系统合格投资者权限留存资料()
A.全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书 B.买卖挂牌公司股票委托代理协议 C.证券服务适当性匹配意见及投资者确认书或证券服务适当性不匹配风险警示及投资者确认书 D.证券账户业务申请表 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
答案
多选题
客户已开通股转系统合格投资者交易权限,已联系对手方要进行大宗交易,以下说法正确的有()
A.股转大宗交易时间为9:30-15:30; B.股转大宗交易时间为9:15至11:30、13:00至15:30。 C.大宗交易的成交金额不低于100万元人民币或成交股数不低于10万股; D.大宗交易的价格没有涨跌幅。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
对于个人申请开通股转系统一类合格投资者交易权限的客户,应满足下列条件()
A.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 B.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币200万元以上(含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。 C.具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 D.经办对客户进行新三板知识测试,测试成绩不得低于 80分 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
某合伙企业6月19日到营业部开户,并申请开通股转系统合格投资者权限,客户提供上一年末的验资报告,报告体现合伙人实缴出资总额为人民币600万元,账户风险承受能力为激进型,营业部柜员审核以上材料后认为该合伙企业满足股转系统合格投资者准入条件并予以办理()
答案
多选题
以下客户申请开通资管合格投资者权限需进行劝退()
A.70周岁,激进型 B.60周岁,积极型 C.20周岁,激进型 D.25周岁,激进型 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
客户申请开通股转二类合格投资者权限的,经办通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台对个人客户进行“证券期货市场失信记录查询”。查询记录截图保存,后续随业务材料一并上传系统。查询属于禁止参与股票交易的,经办不得为其开通股转合格投资者权限()
答案
判断题
挂牌公司进入创新层的应当满足“符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人”的要求。
答案
单选题
公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,申请开通股转系统交易权限,如不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的,以下正确的是()
A.为其开通相应层级的股转权限,可以买卖任意股票 B.为其开通股转受限投资者权限,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票 C.为其开通相应层级的股转权限,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票 D.为其开通股转受限投资者权限,可以买卖任意股票
答案
判断题
已认定为A类专业投资者的机构客户,申请开通债券市场合格投资者交易权限的,无资产、投资经历要求()
答案
热门试题
下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是()
主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
个人客户开通私募基金合格投资者权限,须满足以下客户准入条件之一,以下说法正确的是()
客户开通资管合格投资者交易权限后,当日就可进行资管产品认购()
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票,发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满( )个月的创新层挂牌公司。
个人投资者开通金融期货交易权限时,以下()项豁免条件不属于二免情形
公开发行对象应当为已开通创新层股票交易权限的合格投资者。
需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件()
个人客户开通资管合格投资者权限,其提供资产证明文件中的金融资产可包括以下()
下列机构投资者中,可以参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的是( )。
下列情形中,可以申请参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的投资者有()。
个人客户开通资管合格投资者权限资产证明文件中的金融资产包括()
以下证明文件可以作为开通资管合格投资者资产证明()
关于股转合格投资者准入条件,以下说法正确的是()
客户普通沪A股东账户为“新指定”状态,柜员当天为其办理债券合格投资者登记业务,并通知总部进行数据报送后,客户账户即开通债券合格投资者权限()
客户只能在账户所在营业部办理开通私募基金合格投资者权限,并购买私募产品()
客户账户开通资管合格投资者交易权限次一交易日,方可进行资管产品认购()
非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下不属于合格投资者条件的是()。
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