相关试题
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以下属于外部事件导致的操作风险有。（）
A.火灾 B.地震 C.恐怖袭击 D.洪水
答案
以下属于操作风险中外部事件因素的是（ ）。
A.外部欺诈 B.政治风险 C.监管规定 D.自然灾害 E.恐怖威胁
答案
以下属于操作风险中外部风险的是（）
A.A．外部欺诈 B.B．自然灾害 C.C．安全事故 D.D．员工操作差错
答案
以下属于重大操作风险事件的是（）
A.抢劫商业银行或运钞车.盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 B.诈骗商业银行或其他涉案金融1000万元以上的案件 C.盗窃.出卖.泄露或丢失涉密资料.可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 D.高管人员严重违规
答案
以下属于操作风险事件范畴的是（）
A.系统无法正常办理业务或系统速度异常所导致的损失事件 B.因疏忽未对特定客户履行分类义务（如信托责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷造成的事件 C.因自然灾害或其他事件造成银行实体资产丢失或毁坏的事件 D.第三方故意骗取、盗用银行财产的事件
答案
下列事件属于外部欺诈操作风险成因的有( )
A.客户提供虚假的财务报表和企业信息编取授信 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 D.内部人员盗窃客户资料谋求私利 E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申请二手房贷款骗取银行授信
答案
下列事件属于外部欺诈操作风险成因的有()
A.客户提供虚假的财务报表和企业信息骗取授信 B.交易员虚假交易和未报告交易 C.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 D.内部人员盗窃客户资料谋求私利 E.房地产中介机构以虚假购房人的名义申请二手房贷款骗取银行授信
答案
以下属于操作风险中人员因素导致的内部欺诈风险的行为有()。
A.因歧视待遇事件导致的损失 B.恶意损毁资产 C.员工越权行为 D.劳方索偿 E.假冒开户人
答案
下列属于由外部事件引发的操作风险的有()
A.外部欺诈/盗窃 B.业务外包 C.监管规定 D.自然灾害 E.恐怖威胁
答案
以下因素中，属于外部事件而造成的操作风险的是（）
A.移动存储介质保管使用不当，造成重要信息数据外泄 B.客户开立本行账户从事诈骗活动，给银行造成声誉风险 C.发生火灾，洪水，地震，全国性灾难 D.各部门职责不清，职责交叉、重合等情况存在
答案
热门试题
下列事件中，属于外部事件方面操作风险的是（ ）。
以下属于操作风险是（）
属于外部欺诈操作风险事件报告内容的是（）
按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。
员工与外部不法分子勾结引发的操作风险事件属于外部欺诈事件（）
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
下列属于由外部事件引发的操作风险的是( )。
以下属于重大操作风险的是（）。
以下（）不属于操作风险事件
外部事件引发的操作风险包括（ ）。
外部事件引发的操作风险包括( )。
下列选项中属于外部事件引起的操作风险的是（）
下列操作风险中，不属于由于银行内部人员或者外部事件导致损失的是( )。
以下属于操作风险中人员因素风险的关键衡量指标的有( )。
以下属于操作风险评估方法的是（）
以下属于代理业务操作风险的是：（ ）。
以下属于操作风险类指标的是（）
以下属于操作风险评估方法的是（）。
下列不属于外部欺诈事件引起的操作风险的是 ( )。
下列不属于外部欺诈事件引起的操作风险的是（）
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