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高风险产品在内允许客户根据约定解除相关合同()
单选题
高风险产品在内允许客户根据约定解除相关合同()
A. 推介期
B. 推广期
C. 募集期
D. 犹豫期
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该试题由用户955****86提供
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单选题
高风险产品在内允许客户根据约定解除相关合同()
A.推介期 B.推广期 C.募集期 D.犹豫期
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单选题
根据产品风险等级的高低,可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级,其中()等级客户不适合购买高风险等级产品
A.中低风险 B.低风险 C.中风险 D.中高风险
答案
判断题
低风险客户适合购买高风险产品()
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
多选题
高风险客户是指包括高风险因素并经本*行综合评估后认定为高风险的客户,以下属于高风险因素有()。
A.已经或正在本机构接受行政或刑事协查的客户,不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调查; B.客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要。 C.客户经营的行业为会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司 D.客户为党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队,但不包括其下属的各类企事业单位;
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
单选题
负责审批辖内高风险客户的信贷需求()
A.一级分行反洗钱合规管理委员会 B.一级分行反洗钱主管部门 C.总行个人信贷业务部门 D.一级分行个人信贷业务部门
答案
判断题
根据本行制度规定,测算客户最高风险敞口,判断本行授信金额是否在最高风险敞口之内()
答案
判断题
审核单位客户是否属于高风险客户前来办理米卡发卡,如为高风险,需拒绝()
答案
热门试题
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
对于高风险的客户,可以()。
客户风险等级的评级为()高风险时,系统将不允许客户办理租箱、续租业务
以下哪种风险等级产品属于高风险等级产品()
银行应强化对高风险客户识别措施,至少对高风险客户进行一次客户基本信息的审核()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其( )。
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()。
客户风险等级按五级划分标准,即分为低风险、中风险、一般风险、较高风险和高风险()
针对()等高风险投诉,及时上报并跟进处理,确保高风险客户投诉早预警、早解决
被国家有权机关查询的客户,在岸客户重新评级后的洗钱风险等级不得低于“较高风险”,离岸客户不得低于“高风险”()
黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务()
普通投资者购买高风险(R5)产品或服务,自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算()小时后对客户进行回访
辽宁省农村信用社的高风险客户、较高风险客户、一般风险客户、低风险客户应至少每重新评定一次()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其等信息()
假如我行销售较高风险理财产品,客户风险评估后,类型的客户可以认购()
较高风险客户不需要重新客户审查()
以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户()。
低风险产品可以在"高风险产品销售专区“销售()
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