多选题

下列关于合规风险定义,正确的是()

A. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

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多选题
下列关于合规风险定义,正确的是()
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险 E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
答案
多选题
以下关于合规风险定义正确的有( )。
A.规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.规则和准则可能遭受声誉损失的风险 E.规则和准则可能遭受破产的风险
答案
多选题
以下关于合规风险定义正确的有()
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能道受声誉损失的风险 E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
答案
多选题
以下关于合规风险定义,正确的有(  )。
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险 E.商业银行因没有遵循法律.规则和准则可能遭受破产的风险
答案
单选题
以下关于合规风险定义不正确的有( )。
A.商业银行因没有遵循法律 B.商业银行因没有遵循法律 C.商业银行因没有遵循法律 D.商业银行因没有遵循法律
答案
单选题
以下关于合规风险的定义不正确的有()。
A.商业银行因没有遵循法律 B.商业银行因没有遵循法律 C.商业银行因没有遵循法律 D.商业银行因没有遵循法律
答案
单选题
以下关于合规风险的定义不正确的有()
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.市场风险、操作风险具有关联性 B.规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
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根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有() 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有( ) 下列关于合规风险的说法,正确的有( )。 下列关于合规风险说法,正确的有(    )C 下列关于合规风险的说法,正确的有()。 关于合同合规风险及合同法律风险,下列说法正确的有() 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 下列对合规及合规风险的理解,不正确的是() 关于合规风险管理职责,说法正确的是( )。 下列关于拌合设备要求说法正确是( )。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 关于合同合规风险,下列说法错误的是() 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。 下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
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