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(2019年真题)关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。Ⅰ 采用直销代办模式Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ 买基金份额赠送意外险Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
单选题
(2019年真题)关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。
Ⅰ 采用直销代办模式
Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购
Ⅲ 买基金份额赠送意外险
Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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(2019年真题)关于公募基金销售活动,以下合规的是( )。Ⅰ 采用直销代办模式Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ 买基金份额赠送意外险Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)关于公募基金合同的主要内容,以下说法错误的是( )。
A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式 B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 C.基金收益分配原则、执行方式 D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
答案
单选题
(2019年真题)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
单选题
关于公募基金财产的投资或者活动合规的是( )。
A.买卖股票或债券 B.承销证券 C.从事承担无限责任的投资 D.向基金管理人、基金托管人出资
答案
单选题
(2019年真题)M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报 B.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金 D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险
答案
单选题
(2019年真题)关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )。
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息 B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同 C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
答案
单选题
关于公募基金销售活动,以下合规的是()。Ⅰ 采用直销代办模式Ⅱ让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ 买基金份额赠送意外险Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
(2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品 B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍 C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝 D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
答案
单选题
(2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
A.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品 B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍 C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝 D.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
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单选题
(2018年真题)根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金。
A.法律形式 B.运作方式 C.资金来源和用途 D.募集方式
答案
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(2017年真题)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。
关于私募基金的销售,下列做法合规的是()
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(2020年真题)关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是( )。
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