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以下基金销售营销活动,合规的是()
单选题
以下基金销售营销活动,合规的是()
A. 有奖销售基金
B. “先收后返”降低客户购买基金的费用
C. 买基金送理财讲座
D. 买基金送保险
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单选题
以下基金销售营销活动,合规的是()
A.有奖销售基金 B.“先收后返”降低客户购买基金的费用 C.买基金送理财讲座 D.买基金送保险
答案
单选题
基金销售机构在销售基金以下行为合规的是()
A.人为排挤竞争对手的目的,压低基金收费水平 B.采取奖励基金的方法进行激励 C.可以对基金销售费用实行一定的优惠 D.采取奖励基金的方法进行基金销售
答案
单选题
关于基金销售机构,以下情形合规的是()。
A.某基金管理公司自行开发建立电子商务平台,销售本公司和其他基金公司的基金产品 B.某银行未取得基金销售业务资格,通过其手机APP销售基金 C.某证券公司未取得基金销售业务资格,通过将基金公司直销平台接入其内部系统销售基金 D.某基金管理公司建立机构销售团队,向机构投资者直销其基金产品
答案
多选题
防范基金销售基础机构的合规风险,以下说法正确的是()
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作流程都应有章可循 C.基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患 D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
单选题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
答案
单选题
以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )
A.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续 B.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金 C.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金 D.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPT上写有"欲购从速"字样后立即进行了删除
答案
单选题
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
多选题
基金销售的合规风险包括()
A.基金销售机构的合规风险 B.基金管理机构的合规风险 C.基金销售人员的合规风险 D.基金托管机构的合规风险
答案
判断题
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为。()
答案
单选题
基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是()
A.销售人员发布自己制作的宣传材料 B.尊重投资者的意愿 C.出示销售人员的身份证和从业资格证 D.公平对待投资者
答案
热门试题
关于私募基金的销售,下列做法合规的是()
(2019年真题)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
基金销售人员在从事基金销售活动时,下列行为不合规的是()。
(2017年)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。
关于基金财产的运作,以下合规的是()。
出现下列情形,基金销售人员存在合规风险()
投资基金市场营销的()要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是()
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是( )。
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()
关于公募基金财产的投资或者活动合规的是( )。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
以下关于基金财产的运用,合规的是()。
以下关于基金财产的运用,合规的是( )。
(2017年真题)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
关于公募基金销售活动,以下合规的是()。Ⅰ 采用直销代办模式Ⅱ让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ 买基金份额赠送意外险Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
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