单选题

合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。

A. 信用风险和市场风险
B. 法律风险和市场风险
C. 法律风险和战略风险
D. 法律风险、道德风险和信誉风险

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单选题
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
A.信用风险和市场风险 B.法律风险和市场风险 C.法律风险和战略风险 D.法律风险、道德风险和信誉风险
答案
单选题
请判断本项叙述是否正确?日常合规工作,应该加强员工合规言行的辅导,让员工掌握合规言行知识? ()
A.正确 B.错误
答案
单选题
确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动()
A.董事会 B.高级管理层 C.监事会 D.董事会和高级管理层
答案
多选题
和应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动()
A.监事会 B.董事会 C.股东会 D.高级管理层
答案
单选题
( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
A.银监会 B. C.董事会和高级管理层 D. E.董事会 F. G.高级管理层
答案
单选题
应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动()
A.董事会 B.高级管理层 C.董事会和高级管理层 D.监事会
答案
单选题
( )应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
A.银监会 B.董事会和高级管理层 C.董事会 D.高级管理层
答案
单选题
牢固树立合规经营理念,大力营造合规文化氛围,积极引导员工合规从业,切实有效防范合规风险,是大连所合规管理的理念()
A.正确 B.错误
答案
多选题
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动
A.诚信 B.诚实 C.正直 D.正确
答案
主观题
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行()的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
答案
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