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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
单选题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
A. 级
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单选题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
A.CC级 B.C级 C.D级 D.E级
答案
单选题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
A.级 B.级 C.级 D.级
答案
单选题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
A.C级是正常经营状态的最低等级 B.评价分低于60分的证券公司,定为D类公司 C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
答案
单选题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。
A.C级是正常经营状态的最低等级 B.评价分低于60分的证券公司,定为D类公司 C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
答案
单选题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
A.级是正常经营状态的最低等级 B.评价分低于60分的证券公司,定为D类公司 C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分 D.被依法采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管.行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年
答案
判断题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
A.5 B.3 C.6 D.11
答案
热门试题
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为( )分。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为a(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别,下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有( )。①B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分②评价分低于60分的证券公司,定为D类公司③D级是正常经营状态的最低等级④被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是()
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
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