单选题

强化员工与客户以及与本行的风险隔离措施,严禁,有效堵截员工与客户非正常资金往来()

A. 越岗.越权、越位操作
B. 越岗.越权、混岗操作
C. 越位.越权、混岗操作
D. 越岗.越位、混岗操作

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单选题
强化员工与客户以及与本行的风险隔离措施,严禁,有效堵截员工与客户非正常资金往来()
A.越岗.越权、越位操作 B.越岗.越权、混岗操作 C.越位.越权、混岗操作 D.越岗.越位、混岗操作
答案
多选题
根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁本行员工代理他人开户,以本行名义违规与客户签订或者从事其他民间借贷活动()
A.协议 B.合同 C.存单 D.存折 E.存款证明
答案
主观题
根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁本行员工代理他人,以本行名义违规与客户签订协议、合同或从事其他活动
答案
单选题
根据《承德银行员工二十条禁止性规定》,严禁本行员工以名义违规与客户签订协议、合同或从事其他活动()
A.个人 民间借贷 B.本行 民间借贷 C.本行 金融借贷
答案
判断题
我行员工可视情为本行客户代签、代办与本行有关的各类业务。
答案
单选题
金融机构应对高风险客户采取强化的及其他风险控制措施,有效预防风险()
A.账户冻结 B.客户尽职调查 C.销户
答案
判断题
本行对子公司实施风险隔离,建立和完善集团内部防火墙体系,及时有效地识别子公司个体和集团总体风险,并通过审慎的股权、管理、业务、人员和信息等隔离措施,有效防范金融风险的跨界、跨机构、跨境传染,实现业务协同与风险隔离的协调统一。风险隔离包括但不限于管理隔离、业务隔离、声誉隔离、人员隔离、信息隔离、退出隔离等方面()
答案
判断题
严禁银行业员工泄漏客户信息及本行商业秘密。
答案
判断题
有效的风险管理组织架构是提升本行风险管理战略执行能力的基本保证,对实现本行战略目标至关重要()
答案
单选题
在与客户业务关系存续期间,对采取强化措施管理和降低风险,对低风险情形则允许采取简化措施()
A.中风险 B.低风险 C.高风险 D.以上风险
答案
热门试题
本行风险战略管理的流程包括() 本行风险管理“三道防线”包括() 本行风险管理涉及的部门包括() 《承德银行员工二十条禁止性规定》规定:严禁本行员工代理他人开户,以名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动() 负责监测全行风险管理与内控机制有效性的机构为() 客户在本行已做过风险承受能力测评,且在有效内,客户未发生影响其自身风险承受能的情况,在此购买理财产品时可不进行风险承受能力测评() 本行风险限额指标设立哪些控制值() 本行风险管理战略指导思想是() 开有对公网银的对公客户,在首次在本行网点进行风险承受能力评估有效期,可在对公网银上进行后续风险承受能力评估() 银行与股东之间的关联交易是规避银行风险的有效途径。 评审人员应根据客户风险承受能力、本行风险承受能力、同业授信额度参考值、各分行信贷资源投放等维度综合考量,审慎确定授信额度,确保本行授信额度在客户合作的主流银行中处于恰当位置,严禁“垒大户”() 有限空间作业有效控制危害措施是将作业场所与有效隔离() 各级机构须对网上银行风险采取有效措施,进行() 请简述本行风险管理的三道防线 本行风险管理流程主要包括以下哪几类?() 总行风险管理部主要负责全行风险战略与政策,风险工具应用与业务条线的矩阵式管理。(解析:总行风险管理部主要负责全行风险战略与政策、风险工具应用与风险计量、风险资本配置管理、业务授权管理、风险管理体系建设。)() 根据员工日常行为监测和年度“三违”风险排查结果,对员工行为进行评估,按( )进行风险分类与监测。 本行风险容忍度的设定主要考虑因素本行战略、监管要求、经济资本和风险文化() 私人银行风险管理要契合业务发展优势,实现私人银行风险管理体系与传统银行业务风险管理体系的有效融合() 母银行与附属机构以及附属机构之间应当采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。
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