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证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
单选题
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A. 3;1
B. 5;1
C. 5;3
D. 7;5
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多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当采取的措施有( )。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告 D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取( )的措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资产水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。
A.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告 D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
答案
单选题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
多选题
证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.停止批准增设收购营业性分支机构 C.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
答案
判断题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当()。
A.于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 B.详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限 C.在官方网站披露信息 D.向公司全体董事提交书面报告
答案
多选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()书面报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.全体董事 C.全体股东 D.全体董事和全体股东
答案
热门试题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起个、个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()提交书面报告。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于( )向全体董事提交书面报告。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以( )。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,并()。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,在风险预警期内,中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括()。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明( )。
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。
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