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投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
单选题
投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
A. 1
B. 4
C. 2
D. 5
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单选题
投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
A.1 B.4 C.2 D.5
答案
单选题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年
答案
单选题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④
答案
单选题
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
A.①②③ B.②③④ C.①③ D.②④
答案
单选题
中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(??)。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满3年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.个人 B.证券登记结算机构 C.所在证券公司 D.证券中介服务机构
答案
单选题
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的,不予通过年检()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
答案
热门试题
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。
关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅰ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券业从业人员有关规定
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括( )。①只有上年度没有管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。
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