单选题

在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A. 监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
B. 证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C. 证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高
D. 证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强

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单选题
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
A.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高 B.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C.证券公司法人治理进一步完善,大股东、实际控制人的行为受到严厉监管;同时,证券公司建立和健全了激励约束机制,创新能力显著提高 D.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强
答案
单选题
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
A.经纪类 B.自营类 C.承销类 D.非综合类
答案
多选题
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的是( )。
A.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B.1988年,国债柜台交易正式启动 C.1990年12月19日和1991年7月3日,上海深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D.随着经济体制金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998年年底,我国《证券法》出台
答案
主观题
我国证券公司包括两类:一是()证券公司,二是()证券公司
答案
判断题
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
答案
判断题
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。  
A.5 B.3 C.6 D.11
答案
判断题
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
答案
单选题
1987年,(  )证券公司成立,这是我国第一家专业性证券公司.
A.上海 B.上海浦东 C.深圳 D.深圳特区
答案
单选题
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
A.3;6 B.3;10 C.5;8 D.5;11
答案
热门试题
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。 (  )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。 ()年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立 我国《证券法》所称证券公司 在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行(    )。 在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。 下列选项中,公司章程中的重要条款包含( )。 Ⅰ.证券公司的名称 Ⅱ.证券公司的住所 Ⅲ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅳ.证券公司的组织机构 证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 (2018年真题)(  )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 我国证券公司设立子公司,实行(  )。 证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括(  )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债④证券公司次级债务 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 我国证券公司计划承销Z公司股票。Y证券公司可选择的承销方式有() 我国第一家专业性证券公司是1987年城里的深圳特区证券公司() 《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司,规定了不同的注册资本限额。 ( ) 证券公司目前可以发行的债券品种包括()。<br/>①证券公司普通债券<br/>②证券公司短期融资券<br/>③证券公司次级债券<br/>④证券公司次级债务 国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
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