单选题

银行理财师小王在朋友处得知,有人意欲购买他管理的客户信息,随后他将自己管理的所有客户信息出售,因此获利2万元,小王的做法违反了理财师()的职业道德

A. 正直守约
B. 公平公正
C. 保守秘密
D. 勤勉尽职

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单选题
银行理财师小王在朋友处得知,有人意欲购买他管理的客户信息,随后他将自己管理的所有客户信息出售,因此获利2万元,小王的做法违反了理财师()的职业道德
A.正直守约 B.公平公正 C.保守秘密 D.勤勉尽职
答案
单选题
银行理财师小王从朋友处得知,有人希望高价购买他所管理的客户信息,遂向贩子提供了自己手头全部客户的个人信息,获利2万元。小王的做法违反理财师职业道德准则的(  )。
A.保守秘密 B.勤勉尽职 C.正直守信 D.遵纪守法
答案
单选题
小王是银行理财师,最近投资环境不好,手头有点紧,朋友告诉他他手里的客户资料其实非常值钱,有人专门花钱买这些信息。王想,这真是无本万利的生意,遂向贩子提供了自己手头全部客户的个人信息,获利2万元。王的做法违反了(  )理财师职业道德准则。
A.正直守信 B.保守秘密 C.遵纪守法 D.勤勉尽职
答案
多选题
商业银行理财师的客户来源包括()
A.客户主动到访 B.其他同事转介绍 C.从网上购买潜在客户信息,打电话拜访 D.合作的其他金融机构转介绍 E.现有客户转介绍
答案
单选题
对于理财师而言,他要帮助客户做好理财规划,首先要掌握客户的所有()。
A.内幕信息 B.收入信息 C.基本信息 D.社会背景信息
答案
多选题
理财师小王与客户建立了信任关系,客户询问小王能否帮其代为操作投资,对此,小王的下列做法中正确的是( )。
A.向客户说明自己作为理财师,只能提供投资建议,最终决策权在客户 B.向客户说明客户对其投资建议要有自己的判断,投资产生的盈亏由客户自理 C.向客户说明自己根据行内规定可以进行代客操作,无需签署授权委托书在内的法律文件 D.向客户说明自己不能进行代客操作 E.向客户说明可以以朋友的身份代为操作,相关投资风险由客户承担
答案
多选题
理财师小王与客户建立了信任关系,客户询问小王能否帮其代为操作投资,对此,小王的下列做法中正确的是()。  
A.向客户说明自己作为理财师,只能提供投资建议,最终决策权在客户 B.向客户说明客户对其投资建议要有自己的判断,投资产生的盈亏由客户自理 C.向客户说明自己根据行内规定可以进行代客操作,无需签署授权委托书在内的法律文件 D.向客户说明自己不能进行代客操作 E.向客户说明可以以朋友的身份代为操作,相关投资风险由客户承担
答案
单选题
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是( )。
A.建议客户加大储蓄力度 B.结合客户理财需求,建议适当配置理财基金 C.由于客户资金充沛,建议客户提高财务融资杠杆 D.根据客户意愿行事
答案
单选题
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是( )。
A.建议客户加大储蓄力度 B. C.结合客户理财需求,建议适当配置理财基金 D. E.由于客户资金充沛,建议客户提高财务融资杠杆 F. G.根据客户意愿行事
答案
单选题
理财师小王观察某客户上年度的自由结余占比为60%。针对这种情况,小王的最优建议是()。  
A.建议客户加大储蓄力度 B.结合客户理财需求,建议适当配置理财基金 C.由于客户资金充沛,建议客户提高财务融资杠杆 D.根据客户意愿行事
答案
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