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期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
单选题
期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
A. 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
B. 非公开募集原则
C. 防范利益冲突
D. 业务留痕原则
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单选题
期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示 B.非公开募集原则 C.防范利益冲突 D.业务留痕原则
答案
多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。
A.专业投资者 B.普通投资者 C.一般投资者 D.特殊投资者
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
判断题
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。
A.收入来源、数额、资产、债务等财务状况 B.投资相关的学习、工作经历 C.风险偏好及可承受的损失 D.诚信记录
答案
单选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况
A.投资者风险承受能力评估问卷 B.投资者适当性评估数据 C.期货产品和服务风险等级评估表 D.期货产品和服务风险等级名录
答案
热门试题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的适用范围包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
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