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期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )
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期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )
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期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。( )
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码,客户期货结算账户名之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所。()
答案
多选题
下列情形,应识别客户身份,核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证明文件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
A.客户申请开立账户 B.为不在本行开立账户的客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务 C.为自然人客户办理人民币单笔5 万元以上或者外币等值1 万美元以上现金存取业务 D.为客户办理向境外汇款业务 E.为客户开立保管箱业务
答案
多选题
客户申请开通网上银行服务的有效身份证明文件包括()
A.居民身份证 B.港澳居民往来大陆通行证 C.台湾居民往来大陆通行证 D.外国居民护照 E.中国居民护照
答案
多选题
个人有效身份证明文件包括()
A.居民身份证 B.居民临时身份证 C.户口簿 D.护照 E.军官证
答案
单选题
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,本行各开户机构应及时联系客户内提供新的身份证明文件,留存复印件后专夹保管,并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新()
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年
答案
单选题
对自然人客户而言,有效身份证件或者其他身份证明文件不包括()
A.户口簿 B.护照 C.武警身份证件 D.特别通行证
答案
判断题
对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件。
A.对 B.错
答案
判断题
对公外汇存款账户销户前,开户银行对先前获得的客户身份资料或者其他身份证明文件已过有效期的,应要求客户重新提供有效的身份证件或其他身份证明文件()
答案
单选题
对公客户信息应登记()的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
A.控股股东或者实际控制人 B.法定代表人或单位负责人 C.授权办理业务人员 D.以上均是
答案
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期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的()。
期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的( )。
以下属于有效的个人客户身份证明文件的有()
宗教组织的有效身份证明文件是()。
对以下情形进行客户身份重新识别:客户要求变更或身份证明文件的种类、号码和有效期限的()
客户身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托依然有效。
身份证明文件包括()
期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。( )
除证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为( )。
社会团体的有效身份证明文件是()。
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限定使用本人身份证明文件办理业务,本人身份证明文件具体是指()
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证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并盤存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解( )和交易的( ),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()
客户所提供的身份证明文件不在有效期内,我行( )。
客户要求变更、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码的。营业机构应当重新识别客户()
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的( )分别维护。
期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。( )
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