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证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?( )[2008年真题]
多选题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?( )[2008年真题]
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
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多选题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?( )[2008年真题]
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.有偿使用客户的交易结算资金 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托
答案
多选题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.有偿使用客户的交易结算资金 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托
答案
多选题
某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()
A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股 B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票 C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润 D.挪用客户账户上的资金
答案
单选题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.对客户的证券买卖进行指导 C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖 D.假借客户的名义买卖证券
答案
单选题
证券公司的下列行为,是《证券法》所允许的()
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.有偿使用客户的交易结算资金 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?( )[2009年真题]
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
多选题
根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?( )[2007年真题]
A.证券法上的证券均具有流通性 B.证券代表的权利可以是债权 C.所有证券投资均具有风险性 D.所有证券发行均应公开进行
答案
主观题
我国《证券法》所称证券公司
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B.证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C.证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元 D.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元
答案
热门试题
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
按照《证券法》的规定,证券公司()。
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
下列行为,哪项是《证券法》所不禁止的?
根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
下列行为属于《证券法》所禁止的有()
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定()
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
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