单选题

下列关于经营机构适当性内部管理的表述,错误的是( )。

A. 经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类产品或者服务分级适当性匹配的具体依据方法流程
B. 经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类分级,定期汇总分类分级结果,并对每名投资者提出匹配意见
C. 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度
D. 经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务

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单选题
下列关于经营机构适当性内部管理的表述,错误的是( )。
A.经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类产品或者服务分级适当性匹配的具体依据方法流程 B.经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类分级,定期汇总分类分级结果,并对每名投资者提出匹配意见 C.经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度 D.经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务
答案
单选题
下列有关资产内部管理制度表述错误的是()
A.按照“谁使用 B.明确资产的配置 C.明确对外投资的管理要求 D.行政单位资产如果发生丢失会落实到个人去赔偿,因此不存在资产保管不当问题
答案
多选题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。
A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施 B.投资者分类的依据方法和流程 C.了解产品或服务的标准方法和流程 D.适当性匹配的标准方法和流程
答案
单选题
下列对建立建设项目内部管理制度表述错误的是()
A.明确建设项目的归口管理部门和相关岗位的设置及其职责权限 B.明确建设项目的工作流程 C.明确与建设项目相关的审核责任和审批权限 D.明确与建设项目有关的分析职责
答案
单选题
下列关于债务内部管理制度的说法中,错误的是()。
A.大额债务的举借和偿还属于重大经济事项,应当进行充分论证 B.大额债务的举借和偿应当由单位领导班子集体研究决定 C.可以由一人办理债务业务的全过程 D.单位应当定期与债权人核对债务余额
答案
单选题
下列关于涉税保密信息内部管理的说法错误的是()
A. 税务机关各岗位人员必须在职责范围内接收.使用和传递纳税人涉税保密信息 B.税务人员在税收征收管理工作各环节接触到纳税人涉税保密信息的,应当为纳税人保密 C.对存储纳税人涉税保密信息的电子存储介质按规定销毁,介质中所含数据直接拉进回收站 D.税务机关在系统开发建设中要与协作单位签订保密协议,采取保密措施,防止纳税人涉税保密信息外泄
答案
多选题
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有(  )。
A.了解投资者的标准、方法和流程 B.了解产品或服务的标准、方法和流程 C.适当性匹配的标准、方法和流程 D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
答案
单选题
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是( )。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
答案
单选题
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息
答案
单选题
下列关于抽样总体的适当性的表述中,错误的是(  )。
A.如果要测试所有发运商品都已开具账单,注册会计师应将已发运的项目作为总体 B.测试应付账款的低估时,将被审计单位的供应商对账单作为总体 C.如果要测试现金支付授权控制是否有效运行,应将已授权的项目作为抽样总体 D.测试应付账款的高估时,将应付账款明细表作为总体
答案
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