单选题

下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是()。I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. II、IV

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单选题
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的()
A.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产 C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,可以用专用席位和普通席位 D.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()
A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
多选题
下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是()
A.客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺 B.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 C.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件 D.未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务
答案
单选题
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是()。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务,不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列表述正确的是( )。
A.证券公司是以资产管理人的身份出现的 B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律法规 C.只为投资者提供证券的投资管理服务 D.目的是实现证券市场的秩序化
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是( )。
A.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
答案
热门试题
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