单选题

关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。

A. 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
B. 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C. 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
D. 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易

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单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是( )。
A.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
单选题
以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是()。
A.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 B.证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多的投资管理服务 C.具体投资的方向在资产管理合同中约定 D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
答案
多选题
关于定向资产管理专用证券账户,下列说法中不正确的有()
A.应当以客户名义开立 B.普通证券账户不可转换为专用证券账户 C.同一客户只能办理一个专用证券账户 D.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()
A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
单选题
下列关于货币资金业务内部控制的说法中,不正确的有()
A.对于审批人超越授权范围审批的货币资金业务,经办人有权拒绝办理,并及时向审批人的上级授权部门报告 B.出纳员应及时按顺序登记现金与银行存款日记账,做到日清月结 C.出纳要定期核对日记账和总账,保证账账一致 D.主管会计编制银行存款余额调节表及调节未达款项
答案
单选题
关于合同管理内部控制,下列说法不正确的是()
A.企业对外发生经济行为.除即时结清方式外,应当订立书面合同 B.重大合或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参与起草 C.合同应出合同起草部门负责人与对方当事人签订生效
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
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