多选题

客户基础资料稽核包括()

A. 集团客户是否在ESOP系统中首次建档
B. 集团客户是否在ESOP系统中重复建档
C. 集团客户所提供的相关证件信息与ESOP系统中所填写基础资料信息的规范性
D. 集团客户所提供的相关证件信息与ESOP系统中所填写基础资料信息的一致性

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多选题
客户基础资料稽核包括()
A.集团客户是否在ESOP系统中首次建档 B.集团客户是否在ESOP系统中重复建档 C.集团客户所提供的相关证件信息与ESOP系统中所填写基础资料信息的规范性 D.集团客户所提供的相关证件信息与ESOP系统中所填写基础资料信息的一致性
答案
多选题
基础业务集中稽核的高风险业务稽核需稽核客户()是否齐全
A.人像 B.签名 C.证件 D.密码
答案
多选题
客户基础档案资料包括()
A.物业验收交接确认记录表 B.治安消防安全责任书 C.客户装修违规整改通知、整改记录及附件 D.物业服务催费记录及回执 E.业主(临时)规约承诺书
答案
多选题
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A.客户概况信息 B.财务信息 C.评级和授信额度核定信息 D.管理人员信息
答案
多选题
集团客户业务稽核范围包括、营销案稽核、渠道酬金稽核等主要方面()
A.基础资料稽核 B.业务受理稽核 C.合同稽核 D.实物及营销资源稽核 E.资金稽核 F.欠费稽核
答案
主观题
集团客户业务稽核范围包括(1)、业务受理稽核、(2)、营销案稽核、(3)资金稽核、实物及营销资源稽核、渠道酬金稽核、欠费稽核等八个主要方面
答案
多选题
《稽核报告》应当以《稽核检查事实与评价书》为基础,内容应包括.。---审计部()
A.实施检查的基本情况 B.检查组检查工作概况 C.被稽核对象的基本情况 D.项目检查情况及发现的问题 E.检查组作出的评价 F.检查组提出的整改意见或处理建议
答案
判断题
稽核部门实施现场检查的基本程序:稽核准备→稽核立项→稽核实施→稽核报告→稽核处理→稽核跟踪→资料整理。
A.对 B.错
答案
多选题
报送光大理财公司的材料中客户的基础资料包括__?()
A.营业执照 B.公司章程 C.法人身份证 D.征信授权书
答案
单选题
客户原始资料即有关客户的基础性资料,它也是公司获得的第一手资料,具体包括个人和组织资料、等()
A.客户对公司的评价 B.地区经济发展状况 C.地区客户变化情况 D.交易记录
答案
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准贷记卡的业务档案包括客户基础资料、业务运作资料和催收资料等,下面属于业务运作资料的是() Ngboss客户资料变更工单没提交,只是保存,工单为预生成状态,是否需要被稽核业务资料() 下面哪些资料属于授信客户基础类资料() 发行准确性稽核包括ETC卡、OBU录入信息与客户、车辆等相关信息采集准确性的稽核() 内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核(通行交易稽核)和运营管理稽核() 工单人工稽核是指稽核人员对业务办理资料__等内容进行人工稽核() 客户基础资料的获取形式有()。 政企客户业务起租稽核稽核样本是稽核周期内新受理政企客户业务数量,差错样本是未及时完工或__的工单数量 调账稽核关键稽核点不包括() 二级业务稽核对客户积分兑奖业务的稽核量为() 企业基础资料只需在一个自然年度的第一笔业务放款审核时提供,但每笔放款前需由客户经理提供客户基础资料无变更的证明材料,如无变更则不需要重复提供客户基础资料,如变更则需重新提供客户基础资料() 《河北省农村信用社稽核工作考核评价暂行办法》中考核稽核的基础管理工作包括() 首次办理转贴现客户基础资料审查:() 部级稽核中稽核证据的种类包括() 客户的基础档案包括客户()、()、()、()、()、()、()。 客户的基础档案包括客户()、()、()、()、()、()、() 稽核包括() 客户原始资料即有关客户的基础性资料,它也是公司获得的第二手资料。() 在订单关键资料稽核稽核中,涉及当月避免的收入流失/成本支出() 社会保险稽核的形式包括:常规稽核、()、()。
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