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守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。
A. 基金从业人员与基金行业
B. 基金从业人员与基金监管
C. 基金行业与基金监管
D. 基金从业人员与基金行业及基金监管
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单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
A.部门规章 B.公司制度 C.部门规章 D.公司制度
答案
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管
A.部门规章、自律规则 B.公司制度、自律规则 C.部门规章、公司制度 D.公司制度、部门规则
答案
单选题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。
A.基金从业人员与基金行业 B.基金从业人员与基金监管 C.基金行业与基金监管 D.基金从业人员与基金行业及基金监管
答案
单选题
( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.专业审慎
答案
单选题
( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.专业审慎
答案
多选题
除国家法律、行政法规另有规定外,银行不得受理()
A.为单位或个人查询账户情况 B.为单位或个人冻结款项 C.为单位或个人扣划款项 D.为单位或个人开立账户
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
判断题
银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )
A.正确 B.错误
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
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(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
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