单选题

证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

A. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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判断题
证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出任何承诺()
答案
单选题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,可( )。Ⅰ责令改正Ⅱ给予警告Ⅲ没收违法所得,并处以罚款Ⅳ可以暂停或撤销相关业务许可
A.Ⅰ Ⅱ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案
单选题
A证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,违法所得达到五十万元,针对A证券公司可以采取的处罚措施是()
A.给予警告,责令改正,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 B.给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 C.给予警告,责令改正,并处以五十万元以下的罚款 D.给予警告,没收违法所得,并处以可以处五十万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
单选题
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元
答案
判断题
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()
答案
单选题
在证券公司代理买卖证券业务中,当收到客户买卖证券款项时,证券公司应做如下账务处理()
A.借记“代买卖证券款” B.借记“银行存款” C.货记“银行存款” D.贷记“XX存款——某客户”
答案
多选题
客户参予证券买卖必须在证券公司开立()
A.证券账户 B.资产账户 C.资金账户 D.交易账户
答案
多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
热门试题
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。() 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施或行政处罚。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可 属于证券经纪业务营销人员执业中禁止性规定的是( )。 Ⅰ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 Ⅲ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券 定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则。 定向资产管理业务中证券公司向客户承诺收益违反了()的原则 能代理客户买卖证券业务的证券公司是() 证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。() 下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为()。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(  )。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为() 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。 下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
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