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综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件()
判断题
综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件()
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综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件()
答案
多选题
设立综合类证券公司,必须具备以下条件( )。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.注册资本最低限额为人民币5亿元 C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格
答案
单选题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。
A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是()。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务 D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
答案
多选题
综合类证券公司可以从事()业务。
A.证券的自营买卖 B.证券的承销 C.证券投资咨询 D.受托投资管理 E.吸收存款
答案
单选题
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
A.财务账户分开业务人员合一 B.业务人员分开财务账户统一 C.业务人员财务账户均应分开 D.业务人员账户财务均可合一
答案
判断题
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
答案
单选题
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
A.经纪类 B.自营类 C.承销类 D.非综合类
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。()
答案
热门试题
设立综合类证券公司,注册资本最低限额为()。
证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()
综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。
我国综合类证券公司欲取得从事证券自营业务的资格,需具备的条件是()
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
设立综合类证券公司,注册资本最低限额为()元。
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )出资设立。
根据规定,综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)分别不得超过其净资产额的( )。
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。
证券公司分支机构包括( )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
下列职能中,属于综合类证券公司可以从事的业务包括()
下列职能中,属于综合类证券公司可以从事的业务包括()。
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。
关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()。
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。<br/>①另类子公司可以下设子公司<br/>②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系<br/>③另类子公司可以从事投资以外的业务<br/>④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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