单选题

证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是( )。 Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()。
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
单选题
我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
A.承销 B.经纪 C.自营 D.保荐
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是( )。 Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
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证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是(  )。 我国经纪类证券公司只能从事证券(   )业务。 (2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,下列做法正确的是( )。 证券公司从事介绍业务,应当() 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司充当证券买方和卖方的代理人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费Ⅲ.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金Ⅳ.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。 下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 经纪类证券公司可以从事( )。 经纪类证券公司可以从事()。 经纪类证券公司可从事( ) 经纪类证券公司可从事( )。
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