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证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括()。
单选题
证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括()。
A. 取消基金从业资格
B. 出具警示书
C. 采取证券市场禁入措施
D. 认定为不适当对象
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单选题
证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括()。
A.取消基金从业资格 B.出具警示书 C.采取证券市场禁入措施 D.认定为不适当对象
答案
单选题
募集机构及其从业人员挪用私募基金募集结算资金的,基金业协会可对其相关工作人员采取的纪律处分不包括()。
A.认定为不适当人选 B.暂停基金从业资格 C.要求限期改正 D.加入黑名单
答案
单选题
中国证券投资基金业协会对私募基金管理人及其从业人员的管理不包括()。
A.实施现场检查 B.实施非现场检查 C.建立诚信档案 D.实施业绩评价
答案
单选题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A.诚信档案 B.违约档案 C.自律档案 D.处罚档案
答案
单选题
股权投资基金管理人在( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A.1年之内1次 B.1年之内2次 C.2年之内2次 D.2年之内3次
答案
单选题
基金募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被()采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案
A.中国基金业协会 B.中国证券业协会 C.证券监督管理委员会 D.中国证监会
答案
判断题
"基金业协会对从业人员实施资格管理和资格考试()
答案
单选题
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括( )。
A.公开谴责 B.要求参加强制培训 C.取消会员资格 D.暂停办理相关业务
答案
单选题
股权投资基金管理人在( )被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。
A.1年之内两次 B.1年之内三次 C.2年之内一次 D.2年之内两次
答案
单选题
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅲ D.Ⅰ
答案
热门试题
被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,()可视情节轻重记入诚信档案
证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范,组织基金从业人员开展的活动包括()。
中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员(),跟踪记录其诚信信息。
募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取()等纪律处分。Ⅰ. 加入黑名单Ⅱ. 公开谴责Ⅲ. 暂停基金从业资格Ⅳ. 取消资金从业资格
期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会()。
中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告( )。
私募基金的募集机构在()年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分
私募基金管理人在()年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取( )纪律处分。Ⅰ.行业内谴责;Ⅱ.加入黑名单;Ⅲ.撤销管理人登记;Ⅳ.取消基金从业资格;Ⅴ.谈话提醒
中国证券投资基金业协会会员及其从业人员涉嫌违法违规的,应该及时上报()。
股权投资基金募集机构在( )被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国证券投资基金业协会可以撤销其管理人登记,并移送中国证券监督管理委员会处理。
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
私募基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.
( ),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
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