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商业银行以低于成本的销售费用销售基金时,中国证监会( )。
多选题
商业银行以低于成本的销售费用销售基金时,中国证监会( )。
A. 依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
B. 对基金销售机构作出责令其改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚
D. 情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务
E. 构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
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多选题
商业银行以低于成本的销售费用销售基金时,中国证监会( )。
A.依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚 B.对基金销售机构作出责令其改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚 D.情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务 E.构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
答案
单选题
基金销售机构包括( )。 Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在()之中。
A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
答案
判断题
商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。()
答案
判断题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )
答案
单选题
基金销售机构包括()。<br/>①中国证监会<br/>②商业银行<br/>③证券公司<br/>④证券投资咨询机构
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
商业银行担任基金托管人的,由中国证监会同()核准。
A.中国银监会 B.中国人民银行 C.中国证监会的派出机构 D.财政部
答案
单选题
商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同()核准。
A.中国银行业监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国保监会 D.中国基金业协会
答案
单选题
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资资询公司
答案
热门试题
基金托管人如果由商业银行担任,则应由中国证监会和()核准
在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括( )。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定()
销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金III.以低于成本的销售费用销售基金IV.挪用基金销售结算资金
销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形。I.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金III.以低于成本的销售费用销售基金IV.挪用基金销售结算资金()
基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费
商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开B、A、nzheng券投资基金托管业务由()受理,中国证监会和银监会联合审查并决定。
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用包含的具体费用项目,说法错误的是()
按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
基金监督机构包括()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构
销售成本+销售费用+管理费用+财务费用=()。
销售成本是指生产成本加上销售费用。( )
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