单选题

某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有(  )。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制
Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定
Ⅳ.建立投资者适当性原则

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有(  )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.客观性原则 B.独立性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
答案
单选题
某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.独立性原则 B.有效性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 C.C对宣传推介材料进行合规审核 D.D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(  )。
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 C.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
答案
单选题
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立信息披露风险责任制
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。 关于反洗钱合规性风险表述错误的是(  )。 反洗钱合规性风险要求建立()导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是() 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是() 下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
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