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员工一般的违反规则的行为不会给银行带来合规风险()

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员工一般的违反规则的行为不会给银行带来合规风险()
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多选题
( )行为不仅会给银行业金融机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利影响。
A.在发现可疑报告时按照内部规定及时报告 B.对于不符合程序的反洗钱调查拒绝协助 C.将可疑交易信息透露给不相关工作人员 D.为客户办理开户业务时,没有审核客户身份证件 E.将客户身份资料带回家临时保管
答案
多选题
商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等
A.识别 B.测试 C.评估 D.监测 E.控制
答案
判断题
信用证业务不会给银行带来风险。 (  )
答案
单选题
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的()等。
A.评估 B.预测 C.监控 D.识别
答案
单选题
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的(  )等。
A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、 B.预测、识别、报告、评估、整改、监控 C.监控、评估、测试、应对、整改、防范 D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
答案
多选题
作为一名银行业从业人员,下列行为不仅会给其所在机构带来合规风险,也会给个人的职业生涯带来不利的影响的有( )。
A.不按照法律、法规规定审核客户身份证件,或为客户开立假名、匿名账户 B.不按照内部规章管理规定妥善整理、保管客户身份资料和交易资料 C.将所报告的大额交易或可疑交易信息透露给无关人员 D.在发现可疑交易或大额交易时,不及时按照内部规定进行汇报 E.协助反洗钱调查
答案
判断题
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
答案
单选题
违反制裁合规可能给我行带来哪些风险。?()
A.声誉风险.客户关系影响 B.资金损失风险.诉讼风险 C.监管处罚风险.资金损失风险 D.ABC全包括
答案
多选题
商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的()
A.筛选 B.识别 C.评估 D.测试 E.监控
答案
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