多选题

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行监控。

A. 期货资产管理账户之间进行的可疑交易
B. 非期货类投资账户之间进行的可疑交易
C. 期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
D. 资管部门人员E

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多选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行监控
A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资产管理部门人员
答案
多选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行监控。
A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资管部门人员
答案
多选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行监控。
A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资管部门人员E
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 B.期货资产管理账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间
答案
多选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,対()进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A.期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户 C.期货经纪业务客户账户之间 D.非期货类投资账户之间
答案
单选题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施()
答案
判断题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。( )
答案
单选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,并于月度结束后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7 B.5 C.3 D.2
答案
多选题
期货公司的资产管理业务交易监控制度的具体内容包括()。
A.对期货资产管理账户之间进行监控 B.对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控 C.对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控 D.对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控
答案
热门试题
()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其()应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度。 期货公司( )应当有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。 期货公司开展资产管理业务的,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。 期货公司“一对多”资产管理业务时,资产管理计划应当通过( )进行备案。 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括()。, 期货公司开展资产管理业务的,期货公司和期货保证金监控中心应当保障客户能及时查询() ()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。( ) 期货公司应当按照()经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全 蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据《期货交易管理条例》规定,甲应当严格执行( )制度。 商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行的制度,对授权、授信的执行情况进行监控() 根据《 期货公司资产管理业务试点办法》规定,期货公司应当对不同客户的委托资产( )。 期货公司从事资产管理业务,应当()。 期货公司从事资产管理业务,应当()。 期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
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