单选题

下列关于私人银行签约客户关系持续期间的尽职调查,说法正确的是()

A. 无需定期开展尽职调查
B. 应定期开展尽职调查,内容少于客户申请签约时尽职调查内容
C. 应定期开展尽职调查,尽职调查内容与客户申请签约时尽职调查内容一致
D. 应定期开展尽职调查,尽职调查内容多于客户申请签约时尽职调查内容

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单选题
下列关于私人银行签约客户关系持续期间的尽职调查,说法正确的是()
A.无需定期开展尽职调查 B.应定期开展尽职调查,内容少于客户申请签约时尽职调查内容 C.应定期开展尽职调查,尽职调查内容与客户申请签约时尽职调查内容一致 D.应定期开展尽职调查,尽职调查内容多于客户申请签约时尽职调查内容
答案
多选题
个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注()
A.客户资产变更 B.客户身份信息变更 C.日常经营活动 D.金融交易情况
答案
多选题
在客户业务关系存续期间,客户出现下列情形的,应开展增强尽职调查,重新评估客户风险()
A.客户股权结构、经营范围、职业等重要信息发生变更 B.客户出现直接认定为禁止类和高风险客户的情形 C.直接认定为低风险的客户出现不符合直接认定条件的情形 D.等级分类系统监测提示调整客户风险等级
答案
多选题
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
A.客户身份等相关信息发生变化 B.客户行为或交易异常 C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
答案
单选题
关于私人银行签约客户购买私人银行专属产品的客户身份识别,说法不正确的是()
A.购买私人银行专属银行理财产品的客户身份识别按照个人理财业务的客户身份识别制度执行 B.购买私人银行专属代销信托计划、基金专户、券商资管等产品的客户身份识别按照代销基金业务的客户身份识别制度执行 C.为私人银行签约客户提供私人银行跨境金融类服务时应该识别客户身份并确认客户身份真实性,查询客户洗钱风险等级,如客户为禁止类或高风险客户,不应为其提供相关服务 D.为私人银行签约客户提供私人银行跨境金融类服务时应该识别客户身份并确认客户身份真实性,查询客户洗钱风险等级。如客户为高风险客户,经过尽调后,可以为其提供相关服务
答案
多选题
关于私人银行客户的签约,以下说法正确的有()
A.客户需要签署《中国农业银行私人银行签约申请书》 B.客户需要签署《中国农业银行私人银行客户服务协议》 C.分行财富顾问需要填写《中国农业银行私人银行客户尽职调查表》 D.客户需要填写风险评估问卷
答案
单选题
签约私人银行客户时,关于客户资料审核,说法正确的是()
A.要复核客户的有效身份证件的原件及签约申请表 B.只要复核客户的有效身份证件的复印件及签约申请表 C.只要复核客户有效身份证件原件 D.只要复核签约申请表
答案
多选题
客户经理负责建立并维护客户关系,牵头承担业务的尽职调查,并对尽职调查报告以下方面负责()
A.真实性 B.合规性 C.有效性 D.完整性
答案
多选题
关于客户尽职调查,下列说法正确的是()。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。 B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。 D.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
答案
多选题
关于客户关系再造,下列说法正确的是()
A.顾客关系的再造,即企业如何建立并巩固自己网络顾客的忠诚 B.提供免费信息服务是吸引顾客最直接与最有效的手段 C.网络社群是由拥有共同爱好和兴趣的成员组成的网络用户中心 D.网络社群便于企业对顾客进行统一管理,但不利于一对一的交流和沟通
答案
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在开展对公客户身份识别与尽职调查时,属于不得建立和保持客户关系的情形有() 下列关于商业银行客户关系管理的说法中,不正确的是() 我行私人银行签约客户可以分为() 根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法,正确的有( )。 私人银行签约客户可以分为正式客户和体验客户() 关于客户关系图的作用,下列说法正确的有() 下列关于客户关系管理的说法中正确的有() 关于客户关系管理的定义,下列说法中正确的()。 根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于客户调查和业务受理尽职要求的说法,错误的是亡 下列关于客户关系的说法中,不正确的有() 关于客户关系管理的定义,下列说法中正确的是()。 关于客户关系管理,下列说法中不正确的是() 关于客户关系管理,正确的说法是( )。 关于客户关系管理,正确的说法是()。 在与客户的业务关系存续期间,各级公司应当采取持续的客户身份识别措施() 在与客户的业务关系存续期间,各级公司应当采取持续的客户身份识别措施() 银行在为客户提供开户或办理相关业务时,应当识别身份,并在业务关系持续期间,加强客户的动态管理和管理() 关于网络客户关系管理的特点,下列说法中 错误 的是()。 业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于()。 业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于( )。
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