单选题

证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。<br/>Ⅰ.财务状况<br/>Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度<br/>Ⅳ.人力资源状况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ

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单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。
A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
多选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ. 财 务 状 况 Ⅱ.内部控制制度Ⅲ. 合 规 制 度 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。<br/>Ⅰ.财务状况<br/>Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度<br/>Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.技术状况 Ⅳ.管理状况
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ
答案
多选题
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(  )。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ C.Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅳ
答案
单选题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。<br/>Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
主观题
证券公司的业务范围?
答案
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