单选题

下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是()。

A. 违规行为对市场造成严重不良影响的
B. 自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C. 自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D. 干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的

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单选题
下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是()。
A.违规行为对市场造成严重不良影响的 B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 D.干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
答案
单选题
以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 C.自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺 D.干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的
答案
单选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现但未主动报告的 B.未采取有效措施消除不良影响的 C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的 D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 B.自律监管对象最近十二个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 D.自律监管对象最近十二个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现并主动报告的 B.已经采取有效措施消除不良影响的 C.违规行为已对市场造成实际影响但未产生严重后果的 D.初犯且认错态度较好的
答案
单选题
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月 B.最近十二个月 C.最近二十四个月 D.最近三十六个月
答案
单选题
以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形?()
A.投资者最近六个月内曾被全国股转公司非现场调查 B.投资者在一段时间内连续实施异常交易行为 C.投资者同时对多只股票实施异常交易行为 D.投资者最近六个月内曾因内幕交易受到行政处罚
答案
单选题
实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、及时 B.公开、公平、公正 C.平等、法治、诚信 D.有理、有力、有节
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.未对市场造成实际影响的 B.自查发现并主动报告的 C.已经实施有效措施消除不良影响的 D.积极配合全国股转公司实施相关措施的
答案
判断题
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
答案
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发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?() 发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形,全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分?() 拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,从轻、减轻情节包括()。 实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。 全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 监管对象提请复核的,在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。 下列哪项不属于纪律处分() 纪律处分条例规定从重或者加重处分的情形有()。 下列不属于纪律处分方式的是()。 下列哪项不属于纪律处分的种类? 下列不属于党的纪律处分的是() 下列不属于党的纪律处分的是()。   根据《党纪律处分条例》,有下列情形之一的,应当从重或者加重处分() 新《纪律处分条例》对等违纪行为从重或加重处分() 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。 党的纪律处分有5种,下列哪一种不属于党的纪律处分(  )。   下列处分不属于银行内部纪律处分的是()。
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