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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
单选题
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
A. 7日
B. 10日
C. 15日
D. 20日
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单选题
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
A.5日 B.10日 C.15日 D.30日
答案
单选题
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
A.7日 B.10日 C.15日 D.20日
答案
单选题
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。
A.7 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。
A.5日 B.10日 C.15日 D.30日
答案
单选题
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告
A.7 B.10 C.15 D.20
答案
判断题
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。( )
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告
A.5 B.10 C.15 D.30
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
单选题
以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是()。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,曲协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告
A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.Ⅲ D.ⅠⅡ
答案
热门试题
“合同不得违反法律、行政法规的强制性规定”中的行政法规是指()
证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。
有关证券从业监督管理的规定,说法正确的有( )。①取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分 ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
保险机构或者其从业人员违反本规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对没有违法所得的处以()元以下罚款。
保险机构或者其从业人员违反规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对没有违法所得的处以()元以下罚款
《期货从业人员资格管理规则》是由证监会制定的行政法规。( )
因违反行政法规定或因行政法规定而应承担的法律责任是()
证券交易所依照证券法律,行政法规制定(),并报中国证监会批准
证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。
税务机关依照法律,行政法规的规定征收税款,不得违反法律行政法规的规定 有()?
中医从业人员,依照有关卫生管理的法律、行政法规、部门规章的规定()后,可以从事中医服务活动。
募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证券监督管理委员会有关规定的,移送()或司法机关处理。
银行业从业人员职业操守中“守法合规”的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。( )
建设工程法律、、行政法规、部门规章的效力从高到低依次为: 法律、行政法规、部门规章|法律、部门规章、行政法规|行政法规、法律、部门规章|部门规章、行政法规、法律
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