多选题

下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有()

A. 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户,金融机构应于2009年年底完成等级划分工作
B. 对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于2011年年底完成等级划分工作
C. 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作
D. 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

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换一换
多选题
下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有()
A.对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户,金融机构应于2009年年底完成等级划分工作 B.对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于2011年年底完成等级划分工作 C.对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作 D.法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案
答案
单选题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后()个工作日。
A.5 B.10 C.3 D.15
答案
判断题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后10个工作日()
答案
单选题
法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报备案()
A.中国银行业监督管理委员会 B.金融机构总部 C.中国人民银行 D.中国反洗钱监测分析中心
答案
单选题
各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报()备案。
A.反洗钱监测分析中心 B.公安部门 C.金融监督管理机构 D.人民银行
答案
多选题
以风险控制为本在审慎经营的基础上按照以下哪些原则开展客户风险等级划分工作()
A.全面性原则 B.分级管理原则 C.适时性原则 D.保密原则
答案
多选题
关于风险评估及客户等级划分操作流程,以下说法正确的是()
A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级 B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍 C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核 D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核
答案
多选题
下列关于债券投资风险的表述中,正确有()
A.不同种类的债券违约风险不同,通常政府债券可以被看作无违约风险债券 B.市场利率上升,债券市场价值上升 C.流动性风险是指债券是否能够顺利在市场上交易的风险 D.通货膨胀风险是指通货膨胀导致的债券利息以及到期兑换取得的现金购买力降低的风险 E.债券投资的风险主要包括违约风险、利率风险、流动性风险、通货膨胀风险
答案
多选题
下列有关基底填筑的要求,表述正确有( )。
A.基底应在填筑前压实 B.基底换填时,应分层压实 C.基底换填时,深度不应小于20cm D.高速公路路堤基底的压实度不小于87% E.当路堤填土高度小于路床厚度时,基底的压实度不宜小于路床的压实度标准
答案
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对于新建立业务关系的客户,支行应在业务关系建立后的10个工作日内完成风险等级划分工作() 对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。 对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的( )内完成风险等级划分工作 对以开立账户形式新建立业务关系的客户,网点柜员应于业务关系建立后的个工作日内,根据客户的基本信息中有关“国籍”、“行业”、“职业”等重要信息和其他资料信息,完成客户洗钱风险等级划分工作,并在反洗钱系统中选定该客户的风险等级标识() 客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些? 对以开立账户形式新建立业务关系的客户,营业网点柜员应于业务关系建立后的()个工作日内,完成客户洗钱风险等级划分工作 下列关于建设项目环境风险评价工作等级划分的说法,正确的有()。 对于已划分过风险等级的客户,营业机构应定期对客户风险等级进行重检,按照低和较低风险等级客户不超过一年的期限要求重新审核() 客户风险等级划分要素有哪些() 金融机构在划分客户风险等级时可将以下客户哪些客户定为高风险等级客户?() 基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有()。 下面有关“装运前检验中检测工作要求”表述正确的是() 新评级体系将客户风险等级划分为()个等级 客户洗钱风险等级划分应遵循()原则 宁波银行客户风险等级划分为() 关于资源环境承载能力等级划分,表述正确的是( )。 我行根据客户风险的等级评级结果将客户洗钱风险划分为() 反洗钱相关办fa规定,对客户风险等级进行持续监控,如发现目前客户风险因素与该客户所属风险等级不相应的,对有关信息进行调查后,对客户洗钱风险等级做相应调整,对划分风险等级高的客户,至少每进行一次审核() 客户风险等级划分除中风险外,还有()等类别。 单位客户证件变更改资料下面说法正确有()
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