单选题

证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。

A. 6
B. 12
C. 24
D. 36

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单选题
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取(  )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12—24个月 B.12—36个月 C.24个月内 D.24—36个月
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.24 36个月
答案
单选题
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
A.6 B.12 C.24 D.36
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
A.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销 B.自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销 C.自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销 D.自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
答案
单选题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告,撤销任职资格或者证券从业资格 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月 B.1236个月 C.24个月内 D.2436个月
答案
单选题
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36 B.12至36 C.12至24 D.6至12
答案
单选题
下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
答案
单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。
A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
单选题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下 B.违法所得1倍以上3倍以下 C.违法所得1倍以上10倍以下 D.违法所得5倍以上10倍以下
答案
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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的? 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?() 《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 中国大学MOOC: 公开发行证券的发行人必须按照证监会指定选择承销商,无权依法自主选择承销的证券公司。 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后(  )日内向中国证监会报备承销总结报告。 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司() 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。() 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备成效总结报告 根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。 公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告( )。 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,无须取得证券自营业务资格 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的() 根据中国证监会的有关规定,公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,并提供下列文件(  )。 上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括() 根据新《证券法》的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,且业务收入超过一百万元的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得的罚款() 向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以( )。
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